防范非法期货
险有所知、投有所择、老有所享活动-防范非法期货

近年来,随着资本市场的发展,投资产品日益丰富、复杂。投资者群体中有部分是老年人,其中一些老年人缺乏风险意识,风险承受能力也较为薄弱。为倡导理性投资理念,做好老年投资者教育工作,帮助老年投资者正确、有效地维护自身权益,公司将带领老年投资者认识非法证券期货主要类型、表现形式、相关案例;辨识非法期货活动的四个角度;了解投资者自我保护的方式和方法。


一、什么是非法证券期货活动

是指违反《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规的规定、未经证券监督管理部门和其他金融监管部门核准和批准,擅自从事证券发行、证券期货交易、证券期货投资咨询、证券期货委托理财、基金销售等业务的经营行为。


二、非法证券期货活动的主要类型

(一) 非法发行股票

1、 未经证监会核准,擅自向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的股票发行行为。

2、 未经证监会核准,公司股东以公开方式向社会公众转让股票,或向特定对象转让股票后致使公司股东累计超过200人的变相公开发行股票行为。

(二) 非法经营证券期货业务

1、 非法证券期货咨询:是指有关机构或个人未经证监会批准,擅自向投资者或客户提供证券期货投资分析、预测或建议等直接或间接有偿服务的行为。

2、 非法证券期货委托理财:是指有关机构或个人未经金融监管部门批准,通过网络、电视、广播、报刊等公众媒体招揽客户,代理客户从事证券期货投资理财的经营活动。

3、 其他有关机构或个人擅自从事应经但未经证监会批准的非法股票承销、经纪(代理买卖)等证券期货业务的行为。


三、非法证券期货活动的主要表现形式

(一) 以公司即将在境内上市等虚假消息为名,诱骗社会公众购买所谓“原始股”,有的甚至瞄准即将发行上市公司的股票,宣称可以通过网上配售代理申购新股,诱骗投资者的钱财。

(二) 通过广播、电视、报纸等媒体广告及荐股博客、收费QQ等网络渠道,或利用收费炒股软件、私募基金信息等形式进行非法证券投资咨询,收取高额费用。

(三) 以证券期货投资理财为名,以高额回报为诱饵,采取保底承诺、利润分成等形式代客理财,诈骗投资者钱财。

(四) 以境外证券期货代理的名义,用低手续费、低保证金等手段招揽客户,非法代理境外证券和期货(商品、外汇、黄金、香港恒生指数等期货品种)的经纪、咨询活动。

(五) 以证券投资为名,伪造相关公司证件和证明材料,诈骗群众钱财。


四、辨识非法期货活动的四个角度

  近年来,随着对非法期货活动打击力度不断加大,不法分子从事非法期货活动的手法不断翻新,非法期货活动的隐蔽性越来越强。投资者在入市交易前,可以从以下几个方面辨识非法期货活动。

  一是辨识主体资格。按照规定,开展期货业务,需要经中国证监会核准,取得相应业务资格,否则即为非法机构。投资者可以通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国期货业协会网站(www.cfachina.org)查询合法期货经营机构及其从业人员信息,或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。

  二是辨识营销方式。一些不法分子往往以“老师”、“期神”自居,以只要跟着他做,就能赚大钱的说法吸引投资者。投资者需要知晓,合法的期货经营机构不得进行此类虚假宣传。投资者遇到这种情况请勿相信。期货交易具有高风险特点,不可能稳赚不赔。

  三是辨识互联网网址。非法期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或采用仿冒方法在合法期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过中国证监会网站或中国期货业协会网站查询合法期货经营机构的网址,识别非法期货网站。投资者请勿登录非法期货网站,以免误入陷阱,上当受骗。

  四是辨识收款账号。合法期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户,而非法机构往往以个人的名义开立收款账户。如果有人要求投资者把钱打入以个人名义开立的账户,投资者即可果断拒绝。


【案例概述】

 去年7月,某期货公司在线客服收到某投资者反馈,其下载某炒股软件并通过手机注册后,收到了各种电话、微信的推荐,随后加入了一个股票咨询分析平台,一开始平台通过股票技术、推荐股票等手段吸引其听课,后来以该公司名义吹嘘期货交易优点,鼓动听课的投资者开立期货账户。该投资者由于怀疑其渠道的合法性,主动通过网站联系客服,反馈相关情况,确认该平台的资质。接到反馈后,公司对该平台深入了解,发现其并没有开立期货账户的业务许可,遂提醒投资者注意该类平台的推销并选择正确的渠道来开立期货账户、交易期货。


五、投资者需要知道的9家正规交易所和维权渠道

(一)国务院批准的合法合规的9家正规交易所

1.上海证券交易所 http://www.sse.com.cn/

2.深圳证券交易所 http://www.szse.cn/

3.全国中小企业股份转让系统 http://www.neeq.com.cn/

4.上海黄金交易所 http://www.sge.com.cn/

5.中国金融期货交易所 http://www.cffex.com.cn/

6.上海期货交易所 http://www.shfe.com.cn/

7.大连商品交易所 http://www.dce.com.cn/

8.郑州商品交易所 http://www.czce.com.cn/

9.上海能源交易中心http://www.ine.cn/

(二)维权途径

1、如果发现非法证券期货活动,投资者可向行为发生地的地方政府、证券监管部门、工商部门、公安机关等单位和部门投拆举报或报案。

2、投资者可登入相关公司、监管部门官网等查询投诉电话。


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2018-09-06