大商所特定品种交易权限开通流程(境内)


备注:1.客户申请开通大商所特定品种交易权限时应已具有相应交易所的交易编码。

2.特殊类客户权限开通流程与本流程图所示可能存在不一致的部分,以交易所、监控中心及监管相关规则为准。

3.当监控中心、交易所或监管要求变更时,以最新规则要求为准。


开通大商所特定品种交易权限,除满足适当性要求外,还应符合下列标准:

(一)自然人客户、一般单位客户

1.开通大商所特定品种交易权限前5个交易日每日结算后在公司的保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或等值外币;

2.自然人本人或单位指定下单人具备期货基础知识,了解交易所特定品种相关业务规则,通过交易所认可的知识测试;

3.最近三年内具有境内期货交易成交记录,或者最近三年内具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录

4.不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形,不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;

5.单位客户具有参与期货交易的内部控制、风险管理等相关制度,包括指定下单人授权、管理等内容;具有健全的信息通报制度,包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制等内容

6.交易所规定的其他条件。

(二)特殊类客户申请开通大商所特定品种交易权限的,按照交易所等有关规定执行


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2018-07-05